記者|劉晨光

　　7月25日，深圳證監局下發最新一期《證券期貨機構監管情況通報》，券商員工傳播銀行虛假消息遭行拘一事又見新進展。

　　深圳證監局指出，近期，轄區一證券營業部員工在網絡上散布某銀行“取不出錢”的虛假信息，破壞正常金融秩序，被***部門行政處罰，引發社會媒體關注，造成惡劣影響。

　　7月14日有網絡流傳消息稱，“華興銀行暴雷，取不出錢”、“90%資金流進房地產、收不回來”。當月15日下午，***機關已查明案情，違法行為人向微信群及五名微信好友的微信，發送關于華興銀行的不實言論。違法行為人在明知是編造的虛假信息的情況下，仍將相關言論在網絡上散布，造成該信息在網絡上大量傳播。違法行為人已被***機關下達了《行政處罰決定書》。

　　界面新聞此前獨家據悉，違法行為人是“90后”的年輕金融從業者，就職于國泰君安證券某營業部，任投資顧問。

　　深圳證監局指出，該事件反映出個別證券從業人員政治意識淡薄、漠視法律法規、缺乏職業道德等問題，為進一步強化從業人員管理，維護行業聲譽和形象，各證券經營機構應不斷深化政治意識教育，培育健康的執業文化，加強員工行為管理，共同維護經濟與社會安全。

　　事實上，今年以來，部分券商工作人員在社交媒體發布不當言論的行為多次引發市場關注，西部證券就有券商從業人員發布南京銀行相關虛假信息，隨后被***機關給予治安管理處罰，而后其勞動合同也被解除，同時還被陜西證監局責令改正。

　　深圳證監局指出，金融安全是國家安全的重要組成部分，是經濟平穩健康發展的重要基礎。各證券經營機構應切實增強政治意識，筑牢國家安全的思想防線，強化大局意識和責任意識，嚴格落實金融風險防控要求，全力維護良好的金融秩序。

　　深圳證監局表示，各證券經營機構應充分認識良好的企業文化和職業操守的重要作用，將“合規、誠信、***、穩健”的要求落實落細，結合公司發展目標、內外環境條件形成自身的特色文化，將其精神內涵融入到經營管理的全過程，滲透到全體員工的一言一行。

　　最后深圳證監局強調，各證券經營機構應健全內部管理體系，完善合規與風險管理，建設從業人員管理責任體系，對違法違規行為嚴肅問責，形成務實有效的員工行為管理機制。

　　早在去年10月，中證協制定并發布《證券公司聲譽風險管理指引》（以下簡稱《指引》），指導證券公司加強聲譽風險管理，《指引》自發布之日起實施。要求證券公司建立并持續完善聲譽風險管理制度和機制，在戰略規劃、公司治理、業務運營、信息披露、工作人員行為管理等經營管理各領域充分考慮聲譽風險，從識別、評估、控制、監測、應對、報告等環節實施聲譽風險的全流程管控。

　　業內人士指出，證券公司聲譽風險往往會延伸出其他風險，例如管理風險和信用風險，由于金融機構在宏觀經濟中的重要地位，這些內部風險也可能向外部傳導，甚至導致金融系統性風險在金融機構之間傳導?！吨敢返膶嵤┎粌H能防范證券公司內部風險，也能防范潛在系統性風險的產生。